关于进一步加强科研行为规范建设的若干规定
根据高校科研经费管理工作视频会议精神，按照《教育部财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》、《教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见》、《教育部关于进一步规范高校科研行为的意见》的要求，为进一步规范我校科研人员的科研行为，维护良好的科研秩序，保证科研工作的科学性和严肃性，结合我校科研工作的情况，现规定如下：
一、科研行为规范建设的总体要求
科学研究是高校的重要职能。学校作为科研活动的组织管理机构，应切实加强科研行为管理工作，规范学校科研行为，维护科研秩序，保证科研事业健康、可持续发展。
科研人员是高校科学发展的重要资源。科研人员开展科研活动应遵循以下规范要求：自觉践行社会主义核心价值观，严格遵守国家宪法和法律法规;模范遵循学术规范和科学伦理，坚决抵制学术失范和学术不端行为；大力弘扬科学研究精神，不断增强科技创新能力；严格遵守师德规范，牢固树立服务意识，主动服务经济社会发展。
科研行为规范是科研学术团体和科研人员必须遵守的规则，学校本着“唯实求真、自觉自律、违规必究、公开公正”原则，建立和维护科研行为规范，本规定适用于东南大学所有参与科研工作的人员。
二、科研行为规范的具体内容
（一）科研项目申报行为规范
科研人员申报项目，要坚持实事求是，充分考虑自身研究力量，加强可行性论证。不得隐瞒与项目协作单位以及参与人员的利益关系；不得以任何方式干扰影响项目的评审工作。
（二）科研项目预算编制行为规范
科研人员在学校职能部门的指导和协助下，按照目标相符性、政策相符性和经济合理性原则，科学、合理、真实地编制科研经费预算，增强预算的前瞻性和可操作性。不得以编造虚假合同、虚列支出项目等手段编报虚假预算。
（三）科研项目执行行为规范
科研人员应严格按照项目合同（任务书）的预期目标和要求，认真完成各项研究任务，严格执行国家保密法规。不得随意变更项目内容；不得违反规定将科研任务外包、转包他人，利用科研项目为特定关系人谋取私利；不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，确保科研项目安全。
（四）科研经费使用行为规范
科研人员应严格遵守财经法律法规，坚持科研经费统一管理原则，按照预算批复的支出范围和标准使用经费，提高科研经费使用效益。
严禁违反规定转拨、转移科研经费，借科研协作之名将科研经费挪作它用。
严禁违反内控制度进行大额资金的支付，应严格履行政府采购程序，规范商品和服务采购支出,强化专家论证。
严禁虚构科研行为利用真实发票套取科研经费，不得虚构项目支出，购买与科研活动无关的设备、材料。
严禁虚列、虚报、冒领科研劳务费，用科研经费报销个人家庭消费支出。
严禁用科研经费从事投资、办企业等违规经营活动。
严禁将科研经费用于各种罚款、捐款、赞助等国家规定禁止列支或与项目无关的活动。
严禁隐匿、私自处置、非法占有学校用科研经费形成的固定资产和无形资产。
严禁设立帐外资金、“小金库”。
（五）科研学术活动行为规范
科研人员要有高度的社会责任感、实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度。不得从事危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反伦理道德等方面的研究；不得抄袭、剽窃、侵占他人研究成果，伪造、篡改科研数据文献。
科研人员在学术评价和学术评审活动中，要坚持科学标准，遵循客观、公正原则，若与被评对象存在利益关系，要及时主动说明并回避。不得在学术评价或学术评审活动中徇私舞弊，接受可能影响客观公正的礼金和各种有价证券、支付凭证；不得泄露评审信息，散步不实评审信息，利用评审工作或掌握的评审信息谋取利益，从事不正当交易。
学术讨论尊重学术自由，提倡学术争鸣、理性质疑，不受利益干扰，不受行政干预。学校职能部门或部门领导有责任通过合理组织、协同力量、调节矛盾，有效推进科研工作，保证高质量研究的开展，营造合作融洽的学术环境。
研究团队的负责人有责任通过整体把握研究工作的方向，明确职责分工，营造良好的团队学术氛围，有效发挥研究团队所有成员的专长和潜质，保证研究工作按科研行为规范进行，并进行有效监督。
三、建立健全科研行为管理机制
学校作为科研行为管理的责任主体，应在校党政的领导下，贯彻落实人才强国战略，把科研人才队伍建设纳入人才工作总体部署，进一步完善涵盖学校、院（系）、项目负责人的分级管理体制，形成“统一领导、分级管理、责任明确”的管理机制，不断完善科研行为服务保障机制，最终形成既有利于充分调动积极性，又具约束力，界限分明、程序规范、简洁易行的分级分类管理制度体系。
（一）强化校级领导的管理责任
学校加强对重大科研项目和重大科研经费的监管，强化责任意识，完善责任体系，健全科技资源配置机制、科研活动内控机制。
分管科研、财务工作的校领导对科研经费的管理和使用负责。
（二）加强相关职能部门的管理职责与协同合作
科研院、社科处、财务处等职能部门，要增强管理和服务意识，认真履行监管职能，加强对科研人员的服务、指导、管理、监督，对科研人员申报的合作（外协）项目，要按照项目管理规定严格审核把关。
科研院、社科处是学校科研工作的业务主管部门，负责科研项目管理和合同管理，配合财务处做好科研经费管理的有关工作。
财务处负责科研经费的财务管理和会计核算，制定和完善校内科研经费的管理制度，指导项目负责人编制项目经费预算，审查项目决算,监督、指导项目负责人按照项目立项通知书（任务书）或合同约定，以及有关财经法律法规及其他规范性文件，在其权限范围内使用科研经费。
审计、纪检监察部门负责对科研项目的执行、科研经费使用、科研从业人员行为规范监督检查。
（三）强化院、系、所、中心、科研基地等基层单位的监管职责
院、系、所、中心、科研基地等作为科研活动基层管理单位，要认真履行对本单位科研行为的监管责任，对项目执行、经费使用等情况予以指导和监督。
（四）发挥各专门委员会的作用
学校学术委员会、学位评定委员会、学风建设委员会应充分发挥在学术评价、学术发展、学风建设中的重要作用，完善工作规程，积极开展学术规范和科研诚信宣传教育。学校要为学术组织有序有效开展工作提供支持和保障。
（五）规范科研项目负责人、科研人员的行为
项目负责人、科研人员要遵守相关法律法规和规章制度，对所承担和参与项目的申报、执行和经费使用的合规性、合理性、真实性、相关性负直接责任。项目负责人要加强对课题组和科研团队的管理，自觉接受上级财政部门、行政主管部门、国家审计机关和资助单位的检查与监督。
（六）建立和完善科研活动引导机制
进一步加强对科研人员职业素养和诚信教育活动，弘扬良好的学风，不断提高科研人员思想政治素质和业务素质。加大违法违纪案件通报力度，加强警示教育、示范教育工作，进一步增强科研人员廉洁从业意识。
建立健全科研人员培训制度，将法律法规、廉洁从业培训纳入教师岗前培训和职业培训之中，建立培训档案，增强培训实效。
进一步加强科研文化建设，大力培育崇尚科学、追求真理的思想理念，积极建设包容并蓄、宽松和谐的学术环境，积极营造诚实守信、风清气正的文化氛围。
建立健全科研人员考核评价体系，建立科研诚信档案制度，将廉洁从业情况纳入对科研人员考核的重要内容，考核结果作为对教学科研人员专业技术职务评聘、奖惩的重要依据。
四、违规行为的查处
对于违反科研行为规范的，视情节轻重，给予约谈警示、通报批评、暂停项目执行和项目拨款、责令整改、终止项目执行和项目拨款直至限制项目申报资格等处理。
构成违纪的，依据《财政违纪行为处罚处分条例》、《东南大学教职工处分暂行规定》，视情节轻重给予警告、记过、降低岗位等级或撤职、开除等处分。
涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。
对科研行为履行监管责任的各级负责人，未能正确履行监管责任，发生科研人员重大违法违纪问题被依法判处刑罚的，参照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，追究相关人员的责任。
五、附则
本规定自发文之日起施行。
本规定由科研院、社科处、财务处负责解释。
东南大学校长办公室 主动公开
